为进一步健全内控管理机制,强化合规管理,提升内控制度执行力,有效遏制问题发生,提高风险防控的能力和水平,确保代理金融高质量发展,日照市莒县邮政分公司采取一系列措施推动专项治理工作不断走向深入。

一是高度重视、加强组织领导。充分认识到违规问题治理的重要性、复杂性及长期性,将其作为内控合规建设提升的关键“症结”,主动履职、主动作为,确保整改不打折扣、不走过场、不留死角。通过积极调配资源,充实力量,将屡查屡犯治理与日常工作同部署,集中精力抓严、抓实,打赢内控合规能力整体提升的持久战、攻坚战,切实保障各项业务稳健发展。逐步完善“发现问题、落实整改、完善内控、定期评估”的闭环管理机制,促使各项业务流程更为规范,关键控制环节更加清晰,内部控制措施更加完备,内部控制体系更加健全。

二是标本兼治,确保取得实效。相关部门按照责任分工,各司其职,各负其责,关注本机构范围的合规风险问题,以及上级条线查处的涉及本机构整改的问题,深挖问题根源,扎实开展合规问题治理工作,筑牢“不能违”的堤坝。进一步完善相关制度、流程和管理措施;完善问题根源性整改机制与措施;优化问题整改考核机制,切实发挥指挥棒作用;总结屡查屡犯问题特征,进一步加大对问题整治力度。在推动问题系统性整改过程中,严格落实主体责任,从长远角度制定整改计划方案,采取有效措施持续推进,履职尽责,为建立内控合规能力提升的长效机制打好基础。对于列入重点治理范围的相关问题,所涉及的业务、风险纳入尽职检查,将问题涉及的风险及防控措施纳入业务培训。通过加强协作,共同推进,特别是深入挖掘问题背后的管理缺陷,有效查找分析问题类型和成因,抓住要点、克服难点、疏通堵点,推动问题的根源性、系统性整改,坚决杜绝整改“走过场”,流于形式,屡查屡犯、改后再犯的现象发生。

三是强化问责,建立长效机制。建立违规问题所属条线、问责依据的规范机制。同时在市公司的统一安排下,县分公司围绕员工违法违规警示、员工职业操守教育主题,持续开展各类合规文化教育活动。组织通报典型案例及违规行为,发放案例及警示教育手册学习,不定期组织开展岗位规范和业务流程培训,定期通报经营管理行为“负面清单”,持续开展警示教育,营造“不想违”的环境。进一步提高整改重视程度,提升合规意识,牢固树立“红线”意识和“底线”思维,促进良好的合规文化建设,确保问题整改、政治效果。

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